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　　中新经纬7月12日电 据内蒙古证监局网站12日音书皇冠官方，国融证券被出具警示函。

　　截图开始：内蒙古证监局网站

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　　具体来看，内蒙古证监局指出，经查，国融证券以“财务参谋人”形貌实施蒲公英技俩历程中，公司未制定干系合规处分轨制法度职工展业举止，反馈出公司合规处分轨制体系不完善；该技俩职责底稿存档不完好、不法度。

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　　内蒙古证监局暗示，上述情况违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》(证监会令第166号)第三条，《证券公司里面适度提醒》(证监机构字〔2003〕260号)第二十四条的规定。字据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》第三十二条第一款的规定，内蒙古证监局决定对国融证券接受出具警示函的监管设施。

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　　国融证券应引合计戒，竖立健全和严格奉行合规内适度度，切实普及业务质料，并在收到决定书之日起30日内向内蒙古证监局提交书面叙述。

　　公司官网暴露，国融证券股份有限公司(原日信证券有限背负公司皇冠官方，简称“国融证券”)是经中国证监会核准的概述性证券公司。公司竖立于2002年4月，注册老本为1782511536元东说念主民币。(中新经纬APP)

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